因替公募承担境外调研期间门票等费用，国盛证券被监管警示

因替公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用，国盛证券股份有限公司（下称“国盛证券”，002670）被江西证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。11月6日，江西证监局披露《关于对国盛证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号）。

经查，国盛证券在开展相关业务过程中，存在替公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形。江西证监局认为，上述行为违反了《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》第十三条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第五项的规定。

根据相关规定，江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。10月19日，澎湃新闻曾报道，监管机构在一则《机构监管情况通报》（下称“《通报》”）中点出了5家机构的违规行为。

经查，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，反映出相关证券公司、基金公司内部控制有效性存在不足；个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》规定。

此外，个别证券公司高管不配合检查，违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》。根据检查情况，监管机构依法从严对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话的监管措施，对公司副总裁兼研究所总经理胡某、研究所副所长孔某采取监管谈话的监管措施，并责令公司从严处分；

对H、G2证券公司和 F、H基金公司采取出具警示函的监管措施；对H基金公司基金经理马某采取责令改正的监管措施，并要求公司严肃内部追责。此外，今年以来，国盛证券还因其他事项被监管多次点名。

7月31日，证监会向国盛证券出具《立案告知书》，因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》相关规定，决定对其立案。9月24日，江西证监局披露对国盛证券的《行政处罚事先告知书》及相关监管措施。

经查，国盛证券存在公司治理及内部控制缺陷，相关制度未得到有效执行；账户实名制管理存在严重问题，未有效落实账户使用实名制及异常交易管理；同时，公司存在严重的信息安全违规行为，相关风险可能影响证券期货行业网络和信息安全，且未按规定报告。

江西证监局拟对国盛证券给予警告，并处以29万元罚款；同时责令公司改正，并暂停新开证券账户3个月。暂停期间，国盛证券不得新增证券经纪业务客户。相关责任人员也将被采取相应监管措施。据大智慧VIP，截至11月6日收盘，国盛证券股价报收于10.06元，下跌1.08%。