彭博：中国大陆及香港机构投资者认购Anthropic新股受阻

知情人士透露，总部位于中国大陆及香港的机构投资者被排除在美国人工智能（AI）科技巨头Anthropic首次公开售股（IPO）的认购范围之外，部分银行已拒收相关订单。彭博社引述知情人士报道，尽管一些潜在投资者仍在寻找参与认购的途径，但已有数家银行拒绝接收相关订单，或认为这些投资者不太可能获配股份。

部分知情人士说，这些限制部分源于管制国防产品贸易的美国《国际武器贸易条例》（ITAR）。知情人士说，负责Anthropic股份配售的纽约承销团队也在口头沟通中说，ITAR禁止中国地区投资者参与。

但另有知情人士说，银行并未限制客户提交订单，销售团队也仍可代客户下单。类似限制也曾出现在美国太空探索技术公司SpaceX规模达862亿美元（1109亿新元）的IPO中。当时，负责协调国际分销的花旗集团曾通知承销团银行，依据ITAR，不得接受中国大陆及香港投资者的认购订单。

不过，两地投资者仍可在股票上市后买入。Anthropic和SpaceX均明确划定了面向散户发售股份的地区范围，亚太地区仅包括澳大利亚、日本等少数国家。不过，其他司法管辖区的机构投资者通常可直接通过银行参与认购。

Anthropic目前不在中国大陆及香港提供产品服务，近日也禁止前往这两地的用户使用其产品。 尽管认购受限，一些投资者仍在设法参与。一名知情人士说，一名中国科技企业创始人的家族办公室，正通过设于英属维尔京群岛的信托，认购这家Claude聊天机器人开发商的股份，但结果尚不明朗。

另有投资者考虑通过特殊目的公司和掉期安排参与。部分知情人士说，香港投资者或仍可通过离岸控股架构提交认购申请，但最终能否获配股份由发行人决定，相关安排也不太可能通过正式书面指引说明。

彭博社看到的交易条款显示，Anthropic的IPO定于11月18日定价，隔天挂牌交易，预计在纳斯达克全球精选市场以“ANT”为代码交易。高盛和摩根士丹利牵头此次发行，另有20家银行参与。

Anthropic及其联合创始人拟通过IPO和私募配售筹集最多904亿美元，公司估值为1.4万亿美元。