湖南证监局：对湘财证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月等措施

11月12日，湖南证监局发布关于对湘财证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员监督管理措施的决定。

经查，公司存在以下问题：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；二是客户异常交易行为管理落实不到位；三是信息技术合规与风险管理不到位；四是对员工廉洁从业管理不到位。

湖南证监局决定对公司采取如下监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案：一是责令公司对上述问题限期改正，并在收到本决定书后3个月内提交书面整改报告。二是责令公司自收到本决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期间公司不得新增经纪业务客户。三是责令公司根据有关制度规定，对涉及的责任人员进行处分，并自作出处分决定之日起5个工作日向湖南证监局书面报告。