广发、世纪、红塔证券同日收警示函，均涉及投行质控问题

三家券商因投行业务质控问题同日收到监管警示函。7月31日晚间，证监会官网集中发布三份行政监管措施决定书，对广发证券股份有限公司（下称“广发证券”，000776）、世纪证券有限责任公司（下称“世纪证券”）和红塔证券股份有限公司（下称“红塔证券”，601236）分别采取出具警示函的行政监管措施，并要求三家公司加强投行业务内部控制管理，对相关责任人员进行内部问责。

具体来看，广发证券涉及质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题；世纪证券涉及质控和内核把关不严、薪酬管理不规范等问题；红塔证券涉及质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题。

证监会认为，上述行为分别违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关规定。值得关注的是，广发证券近期已多次被监管点名。

上交所7月15日发布的监管措施决定书显示，2025年12月至2026年3月，广发证券多名客户频繁发生异常交易行为，经多次采取自律管理措施后，2026年5月至6月再次出现同类情形，上交所对其予以书面警示。

江苏证监局此前对广发证券苏州大道东证券营业部出具警示函，指出该营业部存在从业人员职业行为监督不到位、部分不具有期货从业资格的人员从事期货IB业务并领取奖励等问题。广发证券官网资料显示，公司成立于1991年，是国内首批综合类证券公司，先后于2010年和2015年在深交所及港交所主板上市。

截至2025年末，公司旗下拥有广发期货有限公司、广发控股（香港）有限公司等6家全资子公司，控股广发基金管理有限公司，参股易方达基金管理有限公司。其2026年一季报显示，截至一季度末公司资产总额1.12万亿元。

据公司7月14日发布的半年度业绩预告，上半年预计归属于上市公司股东的净利润110亿元至120亿元，同比增长70%至85%。世纪证券官网资料显示，公司成立于1990年，原名江西省证券公司，总部设在深圳前海，为国有控股全牌照证券公司，在全国设有50余家分支机构。

根据世纪证券公司债券2025年度报告，2025年公司实现营业总收入12.04亿元，归属于母公司股东的净利润2.06亿元，较2024年增长2.04%，截至2025年末总资产217.85亿元。

红塔证券官网资料显示，公司成立于2002年，2019年在上交所上市，控股股东为云南合和（集团）股份有限公司，实际控制人为中国烟草总公司。2026年一季报显示，公司实现营业收入4.44亿元，归属于上市公司股东的净利润1.96亿元，截至一季度末总资产622.67亿元。